新时代奋斗者| 科创板审核中心“元老”竟是位八五后女生

来源:东方网作者:柏可林时间:2020-07-20 点击:

东方网记者柏可林7月20日报道：上海证券交易所科创板上市审核中心，对广大投资者来说是个有些神秘的地方。在科创板开市一周年即将到来之际，记者在上市审核中心会议室见到了陈聪聪。眼前这个“85后”年轻姑娘，竟然是审核中心的元老级人物。

几十易其稿审核规则“磨”出来

2018年11月，在首届进博会开幕式上传来重磅消息：上海证券交易所将设立科创板并试点注册制。消息公布的当天下午，陈聪聪就立即被召入上交所注册制筹备组，成为首批7名成员之一，从此开启了与时间赛跑、向资本市场交出合格改革答卷的奋斗征程。

摆在筹备组眼前的第一个问题是，科创板是一个全新的板块，注册制在国内也没有经验可循。虽然已经过去了一年多，但回想起筹备期间的艰辛和困难，陈聪聪仍然记忆犹新。

那段时间，筹备组所有成员都过着“007”的高强度快节奏生活。科创板股票上市审核规则、审核问答等重要业务规则，都是一字一字打磨出来的，草稿被退回来重写也是常有的事。数不清多少个夜晚，陈聪聪和同事们踏着零点的钟声走出上海证券大厦。回到家，一岁的女儿已经在床上熟睡，来不及道声晚安。

科创板是中国资本市场的试验田，试验田上的每一步脚印都是探索。为了尽可能为科创板及注册制改革夯实规则基础，每个字都精雕细琢。按照《审核规则》，交易所将从充分性、一致性和可理解性的角度，对发行上市申请文件进行信息披露审核。陈聪聪还记得，为推敲一些细节、措辞，大家不断头脑风暴。比如，在审核内容方面，关注点是放在“齐备性”还是“充分性”上，体现出不同的审核思路，陈聪聪和同事们从投资者决策需求的角度进行了反复讨论。

首创“建设性审核” 发行审核提质增效

没有理工科专业背景，能不能当好科创板审核员？面对记者的疑问，陈聪聪娓娓道来，“我是会计专业出身，突然换了‘赛道’，面对业务模式新颖的科技企业，起初确实有一种隔行如隔山的感觉。”但陈聪聪认为转型并不算太困难。科创企业属性各不相同，为了补上知识盲区，陈聪聪常常在审核中心加班到半夜，回家继续研究两小时，这才能踏踏实实地睡觉休息。

她这样如饥似渴地学习国内外行业知识，短短时间内成为审核科技企业的行家里手。“要审核一家公司，必须先了解这公司所处的行业。”不少申请科创板上市的企业拥有“卡脖子”技术，在国内鲜有同类公司可以对比，这就需要陈聪聪查阅国外同类公司的资料做对比。陈聪聪说，审核其实也是个经验活，“对某个行业了解了，审核起该领域公司来，也就熟能生巧了。”

科创板刚起步，陈聪聪和同事们并没有躺在功劳簿上。为了提高审核效率，减少低质量的问询，降低企业上市负担，陈聪聪提出了“建设性审核”方法，本着共同提高信息披露质量、尽快促进合规发行上市的建设性目的，有效减少无效问询和反复问询轮次。在打造出第一批问询函示范样本后，积极探索审核问询“2.0”版本，为全面推进审核问询工作起到了先锋模范作用。

相比审核问询“1.0”版本，“2.0”版本的首轮问询问题由平均47.4个减少至30.2个，降幅36%；扣除补充财报和问询回复耗时，受理至上会审核端时间平均仅47天；问询超过三轮企业占比由46%下降到25%。“审核问询依旧坚持以信息披露为核心，但问询更精准、更高效、更务实、更协同，避免了‘题海战术’和‘免责式问询’。”陈聪聪说，“便利企业更好利用资本市场实现发展，从而服务实体经济，这也是我们的初心。”

采访持续了一个多小时，采访前陈聪聪刚参加完一个内部会议，采访结束后她还要看材料，两天内必须发出一份首轮问询函。目前，她的手头有12单未审结项目，仿佛有个无形的沙漏在计时，一切审核节点都要严格按相关规则完成。“这份工作和数字打交道挺枯燥的，不过当参透了公司数据与业务之间的微妙规律，其实也挺有意思。”陈聪聪推了推鼻梁上的眼镜，露出了欣慰的笑容。

责任编辑：日升

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